天津证监局对天津农商银行基金出售行为进行整顿

据报道，2025年迟些时候，天津证监局对天津农商银行的基金销售行为做出了处罚。1月2日， 天津证监局发布了《关于对天津农村商业银行股份有限公司接受责令纠正措施的决定》，其中指出了多项基金销售违规行为。最终，天津证监局对天津农商银行接受责令纠正的监管措施，同时对基金销售交易关系负责人发出了告示。

整顿细则

天津证监局指出，经查，天津农村商业银行基金销售交易管理存在以下问题：

1. 从业资格和备案

基金销售交易范围负责人未持有基金从业资格，并未向天津证监局备案；基金销售信息管理平台运营维护人员也未持有基金从业资格。

2. 离职审查

未对本基金销售交易负责人进行离职审查。

3. 内部控制机制

内部上下机制不健全，包括未指定专门合规风控人员对基金销售交易的准备操作进行审查、监督和检查；基金销售交易范围合规风控人员未认真基金销售交易管理工作；未对2023年新销售基金产品进行合规审查，未出具合规审查意见；基金销售交易关系内部制度改革未及时。

监管措施

天津证监局认为，上述情况违反了相关监管规定，决定对天津农商银行接受责令纠正的监管措施，并记录在证券期货市场诚信档案中。

天津证监局强调，天津农商银行应高度重视，遵守基金销售相关法律法规，采取有效整改措施，并在收到决定书之日起30天内书面向天津证监局报告整改情况。

除天津农商银行因违规基金销售被责令整顿外，天津证监局同时决定对天津农商银行基金销售交易关系负责人某某发出告示，并记录在证券期货市场诚信档案中。

销售数据

根据Wind数据显示，截至1月2日，天津农商银行代销基金产品数量仅有560只，代销基金公司达14家。

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